熱點問答
熱點問答正文
投資者教育基地-熱點問答第20期
2020-03-02 A - A +

【編者按:我司根據400服務熱線咨詢內容,收集整理了近期市場關注的熱點問題,供大家參考。】


※公開發行※

1.網下配售對象如何參與新三板股票公開發行?

答:已經在證券業協會注冊的網下配售對象參與新三板公開發行,應當在證券業協會申請開通新三板網下詢價權限,還應開通全國股轉系統精選層交易權限。尚未在證券業協會注冊的網下配售對象參與新三板公開發行,應當根據《網下投資者管理細則》的要求,向證券業協會申請注冊,并申請開通新三板網下詢價權限,還應開通全國股轉系統精選層交易權限。

※定向發行※

2. 自辦發行是否可以發行債轉股?

答:不可以,債轉股屬于非現金資產認購,不滿足自辦發行條件。

3.自辦發行中《定向發行說明書》中的中介機構信息應如何填寫?

答:主辦券商、律師可以不填。

※公司監管※

4.掛牌公司股票定增已通過董事會決議,尚未通過股東大會決議,掛牌公司實際控制人、董事、監事、高級管理人員在此期間是否可以買賣本公司股票?

答:公司披露董事會決議和股票發行方案兩個交易日后,實際控制人、董事、監事、高級管理人員可以進行股票交易。

5. 公司實施定向發行,認購人以其對公司的債權認購的,此次定向發行金額是否可計算在《全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法》第十二條第(一)款規定的融資金額內?

答:根據《全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法》第三十二條第(八)款的規定,發行融資的金額不包括非現金認購部分。

6.掛牌公司控股子公司在最近12個月有失信行為,是否屬于《全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法》第十三條第(四)款規定情形。

答:《全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法》第十三條第(四)款規定掛牌公司或其控股股東、實際控制人被列入失信被執行人名單且情形尚未消除的,不得進入創新層,控股子公司不包括在內。

    7.掛牌公司議事規則作為《公司章程》附件,是否需要經過董事會或股東大會審議。

答:根據《掛牌公司治理規則》第30條、第39條等規定,掛牌公司議事規則應當經股東大會審議通過。

※業務辦理※

8.掛牌公司申請變更行業分類,請問根據《行業分類結果異議處理業務指南》辦理時有何注意事項?大概多長時間可以完成行業分類的變更?

答:需提供已向市場公開并經審計的財務數據作為行業變更依據,如分產品收入、利潤等;申請表需加蓋公章后發送。一般于下月第二個周五收盤后在公司官網發布最新行業分類結果,若申請未通過將于下月初通過郵件反饋。

【免責聲明:本欄目僅作為投資者教育用途,不構成任何投資建議。任何機構或個人據此做出的任何投資決定或投資行為,風險自擔。全國股轉公司對本欄目提供的內容力求準確、完整和及時,但不對其準確性、完整性和及時性做任何保證,對因其引發的損失不承擔法律責任。】

 

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