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2020年6月新三板掛牌公司及相關主體監管情況通報
2020-07-10 A - A +

2020年6月,全國股轉公司共對1宗違規行為給予紀律處分;對114宗違規行為采取自律監管措施,其中95宗違規行為被采取口頭警示的自律監管措施,19宗違規行為被采取書面形式的自律監管措施。具體事項如下:

一、紀律處分情況

北京太一云技術股份有限公司(以下簡稱太一云)控股股東、實際控制人、董事長鄧迪,在2020年2月6日至4月30日期間,使用其賬戶及與其涉嫌關聯的賬戶在參與掛牌公司“太一云”交易的過程中,申報價格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價,影響“太一云”股票收盤價,股票市值從2.69億元上升至6.68億元。鄧迪對上述違規負有責任。上述行為違反了《全國中小企業股份轉讓系統股票交易規則》、《全國中小企業股份轉讓系統異常交易監控細則(試行)》、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司治理規則》及《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》的相關規定。我司根據有關規定,對鄧迪給予公開譴責的紀律處分。

二、采取書面自律監管措施情況

6月被采取書面自律監管措施的違規行為包括信息披露違規、公司治理違規、權益變動違規和其他違規等四類。

信息披露違規事項方面,一是掛牌公司未及時披露應披露的重大信息,如重大訴訟信息,任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質押、凍結信息;二是收購人未及時披露收購報告書、財務顧問專業意見和法律意見書;三是掛牌公司披露的年度報告存在重大會計差錯;四是掛牌公司相關責任主體在股票發行過程中與發行對象簽訂的協議涉及特殊投資條款,且未配合履行相關信息披露義務;五是掛牌公司相關責任主體存在股份代持行為,導致掛牌公司股權不明晰,信息披露不規范;六是掛牌公司未按時回復問詢函。

公司治理違規事項方面,一是掛牌公司對外提供擔保,未及時履行審議程序及信息披露義務;二是掛牌公司在披露認購公告前安排發行對象繳納認購款。

權益變動違規事項方面,主要是投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到掛牌公司已發行股份的10%后,其擁有權益的股份每增加或減少達5%的整數倍時未暫停交易。

其他違規事項方面,主要是個別網下投資者參與公開發行股票網下詢價時,未按照主承銷商要求提交網下投資者資格審核資料,在明知不符合報價資格的情況下,仍通過交易系統報出極端低價0.01元/股,違反《全國中小企業股份轉讓系統向不特定合格投資者公開發行與承銷管理細則(試行)》第16條“網下投資者應當遵循獨立、客觀、誠信的原則報價,不得協商報價或者故意壓低、抬高價格”等有關規定,惡意干擾詢價過程。

為提升新三板市場運行質量和市場主體規范化運作水平,全國股轉公司認真履行一線監管職責,持續強化自律監管,對違規行為堅決采取監管措施,切實保護投資者合法權益,保障市場健康發展。

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